Прежде чем вы нажмете "купить" на любом курсе инвестиционного консультанта, определите свою юрисдикцию. Если вы планируете управлять активами стоимостью менее 100 миллионов долларов, вы регистрируетесь на уровне штата. Это означает, что вам необходимо сдать экзамен Series 65 (Единый юридический экзамен для консультантов по инвестициям) или Series 66 (который сочетает в себе экзамены Series 63 и Series 65, но работает только в том случае, если у вас также есть сертификат Series 7). Большинство автономных RIA сдают экзамен Series 65. Он более чистый. Никакого брокерско-дилерского опыта. Многие студенты попадают в ловушку, покупая курс, посвященный федеральному законодательству о ценных бумагах (ориентированному на SEC), в то время как их государственный экзамен (например, в Техасе или Нью-Йорке) добавляет 15% местных странностей, таких как правила о правах на добычу полезных ископаемых в качестве инвестиций. Хорошие курсы консультантов по инвестициям включают в себя государственное дополнение. Великие люди обновляют его ежеквартально, потому что NASAA вносит изменения в Единый закон о ценных бумагах чаще, чем влиятельные люди меняют свои рекомендации о "пассивном доходе". 600-1200 (Knopman Marks или Securities Institute). Разница не только в доступе к контенту, но и в размере банка вопросов. 1000 вопросов против 4000 вопросов. В последнем случае вы столкнетесь с одним и тем же вопросом с подвохом, сформулированным четырьмя способами. В день экзамена вы распознаете ловушку еще до того, как дочитаете первое предложение.